银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚：

发布于 2022-04-08 01:03:54

【多选题】
A 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

关注者

0

被浏览

120

卡姿兰小眼睛 2022-04-08

你真的快乐吗？或许只是低着头不想说话……

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

子豪、

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

739

被采纳

739

关注TA

发私信

相关问题

1

普通员工应回避的亲属包括（）（）、（）。

2

处理因刹车片严重磨损而造成的刹车不灵活故障方法是：调整刹车蹄即可。

3

银行业金融机构要强化信贷纪律约束，（）、（）、（）、（）、支付与贷后管理等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

4

银行业金融机构要加强现金管理，加强（）、出入库、（）、自动柜员机清机加钞、（）、查库等环节和管库、（）、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。

5

抽油机尾轴承座螺栓松动故障的原因：游梁上焊接的止板与横梁尾轴承座之间有空隙存在；上紧固螺栓时未紧贴在支座表面上，中间有脏物。

6

处理因止板有空隙而造成的抽油机支架轴承座螺栓松动故障的方法是：加其他金属板并焊接在止板上，然后上紧螺栓。

7

银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）、（）、（）等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

8

抽油机游梁顺着驴头方向（前）位移故障为：中央轴承座前部的两条顶丝未顶紧中央轴，使游梁向驴头方向位移了。

9

加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

10

平衡重块固定螺栓松动故障原因主要有：紧固螺栓松动，曲柄平面与平衡重块之间有油污或脏物。‘

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服