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派驻业务经理应监督审核结算账户销户的相关材料是否齐全;客户关联的对公网银、电话银行、短信通等业务是否解除。()
发布于 2021-04-29 04:20:32
【判断题】
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Violet_Ice紫冰
2021-04-29
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
对于BGL账户金融交易,经办柜员业务操作合规、交易码选择准确、交易信息填列完整;对于系统联动的BGL账户可以人工干预。()
2
派驻业务经理应协助网点代发工资8534账户的沉淀资金清理,对于超过T+3日挂账资金,检查网点是否书面记录清理工作开展情况及后续管控措施。()
3
对网点发生的理财产品销售业务,派驻业务经理应至少每周抽查经办柜员是否对客户身份进行审核,新账户是否为客户本人账户。()
4
派驻业务经理应对理财经理当日销售理财产品时的“双录”资料进行抽查,并登记检查台账,抽查量不低于20%,至少抽查1笔。对“双录”资料不符合要求的,要责成相关销售人员及时联系客户进行重录,并做好客户解释工作。()
5
派驻业务经理应监督审核申请开立、变更、撤销结算账户的相关材料是否真实(上门服务业务除外)、完整、合规。()
6
在受理客户人民币开户、变更、撤销等业务时,派驻业务经理(运营内控副职)应监督柜员对客户提供的全部开户证明文件原件与复印件予以审核,并利用联网核查公民身份信息系统等身份核实系统完成客户身份识别。()
7
对于单位法定代表人或者单位负责人亲至开户行柜面办理银行结算账户开户业务的,开户行派驻业务经理或其代职人员应监督网点员工亲见单位法定代表人或者单位负责人。()
8
在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户(同一家机构不能同时开立基本户和一般户),应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对,如核对不一致,应拒绝办理。()
9
原则上,允许STS体外直接调用核心交易进行处理。()
10
在人民币单位结算账户开立/变更/销户中,对异地客户开户上门核实人员的信息,派驻业务经理需审核并在《中国银行江苏省分行开户上门核实情况表》上签章确认。()
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