单-1

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行( )制度。

发布于 2021-04-19 11:10:36

【单选题】
A 授信管理
B 授权管理
C 利率管理
D 品种管理

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michael1062 2023-04-19

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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银监会在坚持（）标准的前提下，将加快对外资银行设立同城支行、开办人民币业务及衍生产品等业务的审批，为外资银行在华发展创造更为宽松的环境。

2

中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行）开办需要批准的个人理财业务，应由其( )向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

3

按照《商业银行内部控制指引》的规定，( )负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策，确定商业银行可以接受的风险水平，批准各项业务的政策、制度和程序，对内部控制的有效性进行监督。

4

商业银行发行次级定期债务不得由银行或第三方提供担保，并且不得超过商业银行核心资本的( )。

5

商业银行的（　）应严格监督客户最高授信额度的制定和执行情况，应对风险的发生负最终责任。

6

金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按（）原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。

7

银行业金融机构虚报、瞒报、伪造、篡改及无理拒报银行业监管统计资料，由国务院银行业监督管理机构责令改正并处以（）罚款。

8

个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员( )。

9

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )小时。

10

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应（），以备核查，会计制度有特殊要求的除外。

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