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一级支行及以下营业机构应有()人员承担大额交易和可疑交易报告相关工作,负责对异常线索开展尽职调查、大额交易和可疑交易报告手工录入和信息补正等工作。
发布于 2021-04-23 06:10:40
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2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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xiaodiao6664
这家伙很懒,什么也没写!
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1
2021年8月8日一名来自巴拿马的客户来我行申请开立借记卡业务,通过筛查未发现其涉及制裁,网点应采取何种措施( )
2
农业银行A国分行在对客户XX公司进行可疑交易监测分析过程中,发现多笔交易经由农行山东分行完成,如A国分行需对这些交易信息进行核实,则应当:
3
近期公 安部发布了新的涉恐组织和人员名单,农业银行应立即对存量客户及上溯()年内的交易开展回溯性调查。
4
在对A公司的受益所有人识别过程中,根据我行对公客户身份识别与尽职调查管理办法要求,以下哪位最适合认定为A公司的受益所有人()。
5
本行各级机构按照《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的路径和方式,依法向()提交大额交易和可疑交易报告。
6
对于系统未能自动采集到的大额交易,各业务经办行应通过()进行上报。
7
反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的,反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()内的交易开展回溯性调查。
8
对跨境交易和一次性 交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()内完成。
9
总、分行反洗钱主管部门应对按照可疑交易监测标准筛选出的交易进行()分析、识别,并记录分析过程。
10
各级行业务部门根据监测分析工作需要,按照反洗钱主管部门要求,及时对异常线索开展核查和()工作,如实反馈调查结果,并妥善保存核查记录和客户重新识别资料。
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