Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
私人银行业务在签约关系持续期间,应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户,每年开展一次加强型尽调,其余客户至少每年开展一次客户尽调。
发布于 2021-04-23 06:40:23
【判断题】
查看更多
关注者
0
被浏览
114
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
lanhaitg
2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
Violet_Ice紫冰
这家伙很懒,什么也没写!
提问
925
回答
1862
被采纳
1811
关注TA
发私信
相关问题
1
各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为禁止类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务,不得为高风险客户办理对公国际业务网络金融业务。
2
对于监控名单筛查显示命中的业务,经办机构应严格执行筛查预警初审“专人审查”机制,按照我行相关监控名单审核要求对命中要素或信息匹配要素进行初审操作。
3
对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出判断的,应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存10年。
4
各级机构确认异常交易为可疑交易后,应当立即通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
5
反洗钱主管部门作为二道防线,牵头开展反洗钱全球合规管理工作,推动落实各项反洗钱工作,并对行长负责。
6
总行第一道防线部门应明确一名部门副总经理(含副总经理级)分管本部门反洗钱及制裁合规工作,也可由部门总经理直管。
7
一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线。
8
农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。
9
农业银行境内外机构及其员工(无论身处何处),都应执行中国的制裁合规管理法律法规和监管要求。
10
新客户办理个人卡发卡业务时,应确认客户身份与申请意愿的真实性,并对申请资料的完整性、规范性与一致性进行审核。
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部