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单选题2021
()是指员工在业务操作的执行、信息的传递和流程的管理中,由于责任心缺失、专业能力不过关以及偶然性失误等原因导致的前台业务操作风险事件。
发布于 2021-04-25 04:55:44
【单选题】
A 操作失误
B 主观违规
C 内部欺诈
D 外部欺诈
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抹茶小姐姐
2023-04-25
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
()是由第三方系统发起,验印系统一次处理多个凭证的验印方式,系统不对凭证其它业务要素进行采集审核。
2
“断卡”中的两卡指的是( )
3
人民检察院、公.安机关、国家安全机关冻结涉案存款等资产的期限不得超过()。
4
人民法院、监察机关冻结存款等资产期限不得超过()年。
5
有权机关无法提供具体账号时, 以下做法错误的是()。
6
()是指员工在明知流程或相关制度规定的前提下,自行简化操作流程逃避相关监管等违规行为。
7
()主要因为道德缺失或丧失而发生。
8
()是指员工在办理业务的过程中被客户用欺诈的手段利用,或者形成内外勾结作案,给银行带来潜在的风险。
9
()是指设备配置不完备、操作系统不稳定、业务流程不严密而引起的风险。
10
按照“()优先、()先行”的原则建立起涵盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程。根据业务的发展变化和制度执行的实际效果,从完整性、合规性、有效性等方面对现有规章制度进行不间断的清理、完善和补充。
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