非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升。金融机构在关注此类交易方式固有风险的同时,需酌清考虑客户选择或偏好此类交易方式所具有的一些现实合理性,特别是在以互联网为主要交易平台的细分金融领域(如证券市场的二级市场交易),要结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施清况,灵活设定风险评级指标。例如,可重点审查以下交易:( )

发布于 2021-04-25 18:23:38
【多选题】
A 由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
C 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D 金额特别巨大的网上金融交易
E 公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
F 关联企业之间的大额异常交易

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