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金融机构有( )行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？( )

发布于 2021-04-25 17:58:40

【多选题】
A 未按照规定履行客户身份识别义务的
B 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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美滋滋 2023-04-25

整天做梦的纠结症患者

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fp2090

这家伙很懒，什么也没写！

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金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？( )

6

金融机构有( )行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分？( )

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