理财单选

商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与()沟通。

发布于 2021-04-26 01:14:05

【单选题】
A 当地政府
B 税务机关
C 监管部门
D 司法机关

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默毅品牌设计 2023-04-26

这家伙很懒，什么也没写！

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130****6663

这家伙很懒，什么也没写！

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1

商业银行根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，()。

2

商业银行开展个人理财业务，应按照()原则，审慎尽职开展。

3

商业银行应根据本指引及自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定更加具体和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程，建立健全()，并纳入商业银行整体风险管理体系之中。

4

商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的()和后台保障能力，以及其他必要的资源保证。

5

商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护()的合法权益。

6

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在()情况。

7

个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以()的身份进行调查。

8

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的()。

9

商业银行开展个人理财顾问服务，应根据不同种类个人理财顾问服务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和承受能力等，对客户进行必要的分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，防止由于不正确销售损害()利益。

10

商业银行应在()的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。

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