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渠运业务被监管机构、执法部门处以单笔处罚( )万元(含)以上或单次检查处罚( )万元(含)以上罚款的事件,应作为渠运条线案件及严重违规类事件上报。
发布于 2021-04-19 00:17:32
【单选题】
A A.10、50
B B.10、100
C C.30、50
D D.30、100
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hxc
2023-04-19
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
对于境外政要客户,拟与其建立业务关系的,在按照相应业务管理流程开展客户准入审批时,应经( )的批准。
2
高风险等级客户的定期重检期限不得超过( )年,低一等级客户的定期重检期限不得超出上一级客户定期重检期限时长的( )倍。
3
各级机构在初次客户身份识别时,应进行客户洗钱风险评估。境内机构洗钱风险评估应按照监管要求,在与客户建立业务关系后的( )个工作日内完成。
4
对个人违规积分达到( )分(含)以上的,由员工所在机构对该员工进行调岗处理,取消员工本年度评优评先资格,年终考核不得考核为A、B档。
5
银行业金融机构或者其工作人员参与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动构成犯罪的,依法追究其( )。
6
客户对交易回单的电子印章有疑虑要求补盖实体印章的,应由( )柜面人员查验交 易回单后完成补盖。
7
营业网点采集冠字号码信息至少保存( )个月。
8
柜员尾箱连续超过3个(含)工作日不使用的,必须将现金清空。柜员尾箱每( )至少轮换或清空一次,调拨尾箱每两周至少轮换一次。
9
柜员尾箱日终人民币余额不得超过( )万元,分行可根据管理需要在2万元限额内自行进行维护。
10
人民币同业银行结算账户应按( )对账。
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