入职考试

各级机构应遵循（）原则，开展客户身份识别，了解客户的真实身份，了解客户的交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

发布于 2021-04-19 00:17:27

【单选题】
A A.风险为本
B B.审慎均衡
C C.最小必须
D D.了解你的客户

关注者

0

被浏览

70

xuexi 2023-04-19

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

huzi0086

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

696

被采纳

696

关注TA

发私信

相关问题

1

利用计算机危害建设银行信息安全、网络安全、桌面安全、移动办公!安全，损害建设银行利益和声誉的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予（）处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

2

根据建设银行《操作风险管理政策》，以下哪个部门是建设银行操作风险的直接承担者和管理者（即防范操作风险的第一道防线）（）。

3

按照违规责任性质与情节严重程度，违规责任分为四级：（）、一般违规责任、严重违规责任、特别严重违规责任。

4

对于未明确整改时限的问题，整改时间一般不超过（），对于复杂程度较高的，最长不超过（）。

5

（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

6

客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内（最长不得超过身份证件或身份证明文件有效期届满后（）日）更新且没有提出合理理由的，各级机构应中止为客户办理业务。

7

对于境外政要客户，拟与其建立业务关系的，在按照相应业务管理流程开展客户准入审批时，应经（）的批准。

8

高风险等级客户的定期重检期限不得超过（）年，低一等级客户的定期重检期限不得超出上一级客户定期重检期限时长的（）倍。

9

各级机构在初次客户身份识别时，应进行客户洗钱风险评估。境内机构洗钱风险评估应按照监管要求，在与客户建立业务关系后的（）个工作日内完成。

10

对个人违规积分达到（）分（含）以上的，由员工所在机构对该员工进行调岗处理，取消员工本年度评优评先资格，年终考核不得考核为A、B档。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服