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金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。（）

发布于 2021-04-18 15:54:38

【判断题】

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Royston Yuen 2023-04-18

浮游生物。身体短小不到1厘米。有一只眼睛却有着统治世界的野心

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阿驰1.0

心如镜，虽外景不断变化，镜面却不会转动，这就是一颗平常心，能够景转而心不转。

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客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。（）

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《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。（）

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在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。（）

4

金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的不一致。（）

5

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。（）

6

金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。（）

7

与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核并登记。（）

8

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》金融机构反洗钱监督管理的规定。（）

9

金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料、客户交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会或者中国证券监督管理委员会指定的机构。（）

10

企业年金账户相关的业务，不论交易金额大小，均不必作为大额交易进行报告。（）

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