内控合规多选

金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚

发布于 2021-03-13 22:52:06

【多选题】
A 对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的；
B 因执行上级制度、决定或者明文指令，造成损失或不良后果的，但执行上级违法决定的除外；
C 该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的；
D 有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的；

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1234567 2023-03-13

这家伙很懒，什么也没写！

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