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积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责。
发布于 2021-03-15 01:19:22
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7415207
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。
2
调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查,总结案发原因,查找内控管理存在的问题,出具违规行为事实调查确认单。
3
二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的,由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。
4
案件整改后评价原则上采取现场评价方式,特殊情况下可采取非现场评价方式。
5
案防工作评估以一个公历年度为周期,每年开展一次。
6
评价准备阶段包括成立评价组、下发评价通知、制定评价方案、评价前培训等工作。
7
因违规行为需要给予开除、解除劳动合同的,应事先书面通知本级行工会。
8
成立审委会的一级支行可对本级及下级机构管理员工的违规行为作出各类处理决定。
9
总行各部门、各分支机构对监督检查管理职能范围内的违规行为,负有监督、检查、调查以及提出处理意见的职责。
10
应由总行认定或总行认为需由总行进行认定的信贷类不良资产,由总行审委会派出责任认定调查组,成员由内控合规部、授信管理部、信用审批部及相应的信贷资产业务部门人员组成。
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