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依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,未经立项审批程序,不得开展现场检查。
发布于 2021-03-15 01:19:05
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Huang
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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eggyy
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1
总行内控合规部、各分行法律合规部门是本级及辖内机构问题整改工作归口管理单位。
2
监管现场检查是指监管机构进驻本行,对本行经营管理情况进行监督检查的行政执法行为,分为综合性检查及专项检查两类。
3
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,对于有特殊需要的现场检查项目,经检查组组长确定,可以适当简化检查程序,包括但不限于不进行查前培训、不组织进点会谈等。
4
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,现场检查组有权按照规定披露全部检查情况,包括涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私以及公布后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的。
5
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,存在可能影响检查公正性情况的,现场检查人员应当予以回避,并且不得参加相关事项的讨论、审核和决定,不得以任何方式对相关事项施加影响。
6
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,银行业监督管理机构组织实施现场检查时,对专业性强的领域,可以要求银行业和保险业机构选聘符合条件的第三方机构进行检查,并将检查结果报告监管部门。
7
依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》(2021年修订版)》的规定,现场检查结束后,检查组人员应将调阅资料原件按时交还被查机构。
8
依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》(2021年修订版)的规定,被查机构对检查组出具的《事实确认单》存在异议的,可提出书面意见。超出检查组规定时间未确认或书面反馈意见的,视同对《事实确认单》所列事项无异议。
9
依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》(2020年版)的规定,“飞行检查”人员有权调阅被检查机构各类经营管理数据、文件资料、视频凭证影像、电子信息及业务管理系统数据,也可对调阅资料暂时进行封存。
10
依据《中国银保监会现场检查办法》(试行)的规定,商业银行应当按照监管数据标准要求,完成检查分析系统所需数据的整理、报送等工作,保证相关数据的全面、真实、准确、规范和及时。
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