(多选题) 一家私人银行的合规官的任务是撰写一份关于银行如何处理中介机构的政策。为了与《沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则》保持一致,政策中应包括哪两个方面?(选择两项)

发布于 2021-03-15 00:01:32
【多选题】
A 当一个中间人把客户介绍给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查
B 当一个中间人向银行介绍客户时,银行必须获得与被介绍的客户相同类型的信息,否则银行会在没有中介人参与的情况下获得该信息
C 如果一个中介机构代表一些客户管理资产,并且是银行的账户持有人,但该中介机构没有进行与银行相同水平的尽职调查,银行有必要对该中介机构的客户进行尽职调查
D 如果一个中介机构代表一些客户管理资产,并安排其客户在银行开立账户,而该中介机构是一个受类似法规约束的金融机构,银行有必要对该中介机构的客户进行尽职调查

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