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内控合规题库-多选
反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系,可能影响公正调查的,应当回避。
发布于 2021-03-07 02:33:16
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十有八.九?
2023-03-07
积极乐观才是生活最高级的乐感?
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刘明明
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1
员工在事故抢修或抢险工作中,反应迅速,积极主动,能及时处理关键故障的,公司视其功绩与影响的大小,给予通报表扬,奖励___元
2
金融机构无权拒绝中国人民银行及其省一级分支机构实施的反洗钱调查
3
在维护正常的运营生产、工作秩序,社会治安中,对违反国家、省、市法律、法规、政策及运营分公司规章制度的行为及时制止或上报,避免了重大损失的,给予通令嘉奖并视情况奖励 ___元。
4
12 个月内累计旷工 10 个工作日及以上,或者连续旷工 5 个工作日及以上;12 个月内受到 2 次行政处分,再次违纪违规应当给予惩处的,给予___处理。
5
员工班前___小时及上班期间严禁饮酒。
6
每人每月调班次数不得超过___次,员工顶岗只允许高岗顶低岗(或相同职级顶岗),不许低岗顶高岗。
7
不遵守考勤及休假制度,1 个月内迟到或早退达 3次,或1个月内旷工2次或1天的;根据《员工奖惩管理实施细则》,给予___处理。
8
反洗钱调查组必须提前通知金融机构,要求其进行相应准备。
9
员工当班或值班期间擅自离岗,情节及后果较重的,给予___处理。
10
内部培训期间,破坏正常课堂纪律的,不尊重培训老师、扰乱教学秩序和违反培训纪律的行为;根据《员工奖惩管理实施细则》,给予___处理。
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