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试题一3013道
非现场评估的发送核实单方式是指对于集中监督系统上线的营业机构通过打电话、翻阅传票/调阅影像、调阅监控等方式无法判断风险的,可在预警系统内采用发送核实单的方式进行核实。
发布于 2021-04-18 09:10:05
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xiaozhu
2023-04-18
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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非现场评估的翻阅传票/调阅影像方式是指根据风险预警系统抽取的业务数据,通过翻阅业务传票或调阅影像,查看相关流水信息、关联交易、身份信息核查记录等,对凭证关键要素及业务合规性进行核查、分析、判断,并以此为依据进行预警业务处置。
2
GB/T、 ISO 分别是强制性国家标准、国际标准的代号。( )
3
非现场评估的调阅监控方式是指根据风险预警系统抽取的业务数据,通过调阅业务发生时的监控录像,对业务信息及流程进行核查、分析、判断,并以此为依据进行预警业务处置。
4
GB3935.1-1996 定义标准为:为在一定的范围内获得最佳程序,对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用的规则的活动。( )
5
按《中华人民共和国标准化法》规定,我国标准分为四级,即国家标准、行业标准、地 方标准和企业标准。( )
6
风险评估应按照Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ类预警风险的顺序依次进行。
7
标准,按基本属性可分为技术标准、管理标准和工作标准。( )
8
妊娠任何时期. 羊水量超过() 者为羊水过多
9
标准,按执行力度可分为强制性标准和推荐性标准。( )
10
风险预警处置过程中,发现被监测单位会计档案严重损毁、遗失等情况属于重大事项。
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