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金融机构违反国家规定从事证券.期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分。()
发布于 2022-09-17 03:24:55
【判断题】
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Royston Yuen
2022-09-17
浮游生物。身体短小不到1厘米。有一只眼睛却有着统治世界的野心
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金融机构违反规定为客户多头开立帐户,依据《金融违法行为处罚办法》应当对该机构给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款。()
2
金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。()
3
金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员.其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。()
4
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的,应当暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款。()
5
金融机构违反国家规定从事证券.期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款。()
6
金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关.海关办理对纳税人存款的冻结.扣划的,造成税款流失的,应当给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款。()
7
信托投资公司违反规定以办理委托.信托业务名义吸收公众存款.发放贷款的应当给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款。()
8
金融机构占压财政存款或者资金的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。()
9
实施测试和分析是在了解内部控制体系的基础上,评价内部控制体系的运行与绩效。具体可以采取符合性测试和指标分析等,其中,对内部控制过程评价主要采取指标分析法。()
10
实施测试和分析是在了解内部控制体系的基础上,评价内部控制体系的运行与绩效。具体可以采取符合性测试和指标分析等,其中,对内部控制结果评价,主要采取符合性测试法。()
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