政策性银行.中资商业银行(不包括城市商业银行.农村商业银行和农村合作银行)开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。()

发布于 2022-09-17 03:23:35

【判断题】
A 正确
B 错误

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Mr.李 2022-09-17

这家伙很懒，什么也没写！

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《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行.城市信用合作社.农村信用合作社.政策性银行.金融资产管理公司.信托投资公司.财务公司.金融租赁公司等。()

2

银行业金融机构不按照规定提供报表.报告等文件.资料或者提供虚假的报表.报告等文件.资料，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。()

3

银行业金融机构未经批准设立分支机构的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得；没有违法所得的，处二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。()

4

银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以查阅.复制银行业金融机构与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料申请司法机关予以封存。()

5

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所指的从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员以及银行业金融机构聘用的工作人员，不包括与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。()

6

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件.账目.原始凭证.电话录音等资料。电话录音应当保存一年以上，其他资料在交易合约到期后保存5年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。()

7

《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率.汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸.资产组合或机构造成的潜在最大损失。

8

商业银行应当对市场风险有重大影响的情形制定应急处理方案，包括采取对冲.减少风险暴露等措施降低市场风险水平，以及建立针对自然灾害.银行系统故障和其他突发事件的应急处理或者备用系统.程序和措施，以减少银行可能发生的损失和银行声誉可能受到的损害。

9

商业银行有关市场风险情况的报告应当定期.及时向董事会.高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸.风险水平.盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。

10

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台.后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认.交易结算和款项收付，但不能参与对账.和重新估值；必要时可设置中台监控机制。

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