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金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,对于在注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构,金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
发布于 2022-11-10 10:45:06
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RENO
2022-11-10
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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银行应按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和十六条的规定,报告客户收到境外汇入款并直接结汇或者客户购汇后直接汇出境外过程中发生的大额交易。
2
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务,这里的“合理期限”一般是指3个月。
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对于存款人未参加年检,存在工商营业执照、法定代表人或者单位负责人身份证件等重要开户证明文件超过有效期等不符合银行结算账户开立规定情形的,应撤销银行结算账户。
4
各金融机构在利用技术手段筛选出异常交易后,要合理排除疑点,没有合理理由怀疑有问题,则不能将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容;有合理理由排除疑点,则不能作为可疑交易报告上报。
5
装维人员应将现场服务过程中搬动过的用户电脑及其他用户物品还原,并且细致地将服务过程中的杂物用随身携带的垃袋清理干净,确保用户家中的环境整洁卫生,树立良好的企业服务形象。
6
反洗钱监管模式将逐步实现三个转变。即:为实现由政府主管部门制定可疑交易报告标准向义务主体自定义标准转变,由注重对金融机构分行监管为主向注重以法人监管为主转变,由注重形式合规向注重实质有效转变。
7
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中指出:对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户,风险评级提高与否由金融机构自行决定。
8
办理有效期满换证、审验时,对本记分周期内当时无记分的大型客车、牵引车、城市公交车、中型客车、大型货车机动车驾驶人,应当口头告知其如在本记分周期结束前有记分的,还应当按规定参加审验。
9
公安部《关于严格重中型货车和挂车注册登记的通知》要求:车辆管理所在办理中型货车和挂车注册登记时,应当严格审核比对信息、严格查验机动车、严格危险货物运输车登记和严格责任追究
10
对一个记分周期内或者实习期内达到12分、延长实习期内达到6分、连续三个记分周期未参加审验的,要当场制作《办理注销最高/实习准驾车型业务通知书》,交由驾驶人签字,并告知、督促及时办理满分学习、降级注销业务
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