"商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

发布于 2021-08-18 06:30:08

【多选题】
A 资质
B 学历
C 经验
D 专业技能
E 个人素质
F -"

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马小宇 2021-08-18

这家伙很懒，什么也没写！

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machi163

这家伙很懒，什么也没写！

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1

"商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：

2

"商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

3

"高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：

4

"商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。

5

"合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：

6

"商业银行应根据业务条线和分支机构的（）设立相应的合规管理部门。

7

"各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动（）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。

8

"商业银行应建立（）管理部门与（）管理部门在合规管理方面的协作机制。

9

"商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。

10

"银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：

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