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根据《山东省农村商业银行理财业务操作规程》(鲁农信联办〔2019〕236号)规定,理财产品销售人员将风险承受能力评估书交由()填写,根据填写情况进行评分,确定风险评估结果,并将评估结果告知投资者,投资者签字确认后留存。
发布于 2021-06-16 22:34:26
【单选题】
A 理财销售人员
B 投资者独立
C 柜台经办人员
D 理财经理
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一只蝲蝲蛄
2021-06-16
这家伙很懒,什么也没写!
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万戈木木
这家伙很懒,什么也没写!
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1
商业银行发行私募理财产品的,应当在理财产品销售前( )日,在全国银行业理财信息登记系统进行登记。
2
商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
3
根据资管新规,公募封闭式资管产品的信息披露频率为( )。
4
根据《关于进一步做好理财业务风险防控工作的通知》(鲁农信联资金〔2019〕47号)规定,对于高风险债券,要提前作为,仔细研究债券募集说明书,要求()履行召集人职责,召开持有人会议。
5
根据《关于做好资金业务风险防控工作的通知》(鲁农信联资金〔2019〕77号)规定,做好信用风险防控及处置,安排专人()监测存量业务情况,发现信用风险苗头,及时预警处置。
6
根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司()对理财业务的合规管理和风险管控有效性承担最终责任。
7
《山东省农村商业银行理财业务系统管理暂行办法》规定,在理财业务系统中,产品成立后,因金融政策重大调整需对产品提前终止的,需在理财资管系统和销售系统中同时将( )变更为提前终止日。
8
省内某农商行发行了一期开放式理财产品,到3月31日,该期理财产品总份额为2亿份,则4月1日时,单一投资者累计认购金额上限为( )。
9
现券交易对话报价最低交易量为票面币种券面总额(),交易量最小变动单位为券面总额1千元。
10
根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分的有( )。
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