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根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定，在首次向非机构投资者销售理财产品前，应要求投资者在本行网点或网上银行等电子渠道填写风险评估书，确定投资者风险承受能力等级，将评估意见告知投资者，并由双方签字确认后留存。（）

发布于 2021-06-17 13:29:57

【判断题】
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马小宇 2021-06-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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根据相关规定，商业银行次级债券的发行只可采取一次足额发行的方式。（）

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根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》，买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的相同。( )

3

根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，管理人管理、运用和处分不同理财产品财产所产生的债权债务，不得相互抵消。（）

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根据《关于进一步加强全省农村商业银行理财业务管理的通知》，理财产品的发行期限、风险等级和预期收益率等关键要素，要综合考虑拟投资资产的类别、收益、期限和风险情况进行合理确定。（）

5

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，私募基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。（）

6

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，未经金融管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资管产品。（）

7

根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的投资者风险承受能力评估书进行审核。（）

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根据《关于进一步做好当前资金业务管理的通知》，无论自营资金还是理财资金开展的资管业务，都要做到只减不增，逐步降低规模。

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根据《山东省农村商业银行理财业务操作规程》（鲁农信联办〔2019〕236号）规定，各农商银行总行负责统一印制、分发宣传销售文件、投资者风险承受能力评估书等文件。

10

根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，同一投资人及其关联方、一致行动人参股银行理财子公司的数量不得超过2家，或者控股银行理财子公司的数量不得超过2家。

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