职业资格

资金业务

发布于 2021-06-16 22:20:05

【多选题】
A 利用通道业务变相突破管理规定
B 通过代持、第三方过桥等方式虚假调节限额指标
C 违反监管规定“空转套利”
D 理财资金来源与运用期限严重错配
E 资金投向违反国家行业调控政策和信贷调控政策

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阿邦 2021-06-16

相互了解是朋友，相互理解是知己。

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京东小含

这家伙很懒，什么也没写！

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1

根据《山东省农村信用社联合社办公室关于进一步做好当前资金业务管理的通知》，省银监局要求，不能仅以监管评级作为业务开展的依据，要对农商行（）等高管层进行业务能力评估。

2

根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分( )。

3

根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分有( )。

4

根据《山东省农村商业银行同业投资业务管理指导意见》，下列关于同业投资业务中“穿透”原则的表述正确的有（）。

5

资金业务“八条禁令”中过度激励开展资金业务的不当措施包括（）。

6

《山东省农村商业银行自营业务管理暂行规定》要求，农村商业银行应对交易对手实行名单制管理，指定准入标准，严格控制与省外金融机构、出现负面舆情以及经营情况不明、风险较高的金融机构开展业务，不得与（）开展业务。

7

《山东省农村商业银行自营业务管理暂行规定》要求,省联社应及时对存在以下情形之一的农村商业银行提出整改意见，限期整改后仍无明显改变的，可建议其停办全部或部分业务（）。

8

根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》，属于中台岗位职责的有（）。

9

根据银监部门大额风险暴露管理要求，应严格控制对（）、（）、（）金融机构的同业授信。

10

根据《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》，商业银行不得以( )为基础资产，通过特定目的载体以打包、分层、份额化销售等方式，在银行间市场、证券交易所市场以外的场所发行类资产证券化产品，实现资产非洁净出表并减少资本计提等。

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