职业资格

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》，开展理财业务应按照（）的原则，设置相关人员和岗位。

发布于 2021-06-16 21:56:46

【多选题】
A 业务操作与销售相分离
B 产品研发与投资交易相分离
C 业务操作与审批相分离
D 前、中、后台相分离

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1234 2021-06-16

这家伙很懒，什么也没写！

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1

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，资产管理产品按照募集方式不同，分为（）。

2

商业银行不得通过（）、（）、（）等渠道对具体理财产品进行宣传，本行渠道（含营业网点和电子渠道）除外。

3

根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行应当建立理财产品异常销售的（）制度。

4

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》，农商银行董事会或授权的专业委员会履行理财业务重大事项决策职责，行使以下职权：( )。

5

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》，农商银行理财业务从业人员包括（）。

6

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，金融机构开展资产管理业务，应当确保（）。

7

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

8

根据《关于进一步加强全省农村商业银行理财业务管理的通知》规定，省联社对理财（）、（）和（）岗位人员实行上岗资格考试制度。

9

根据《关于进一步做好理财业务风险防控工作的通知》（鲁农信联资金〔2019〕47号）规定，发现（）等问题的，要严格追究管理人或投资顾问责任。

10

根据《山东省农村商业银行票据交易业务管理暂行办法》规定，农村商业银行应加强交易票据审查，原则上，()和()、()与()不得为同一中小银行。

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