根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚( )。

发布于 2021-02-27 06:07:19

【多选题】
A 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D 未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。

2

广深港跨境车票旅客必须持有效车票并按票面载明的（）乘车，车票当日当次有效，中途下车未乘区间失效。

3

金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）。

4

金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

5

在广深港跨境车票预售期内且有运输能力的前提下，旅客仅可办理一次变更（）的改签手续。

6

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。( )

7

中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的( )信息予以保密。

8

客运班组台账资料填写（），按照时效保管完整。

9

金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的( )、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

10

( )调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。

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