运营主管考试题库

风险监督中心人员如被发现但不限于下列行为的，视违规情况调离风险监督工作岗位：( )

发布于 2021-02-24 14:33:06

【多选题】
A 私下与营业机构业务人员沟通、接触，泄露业务秘密
B 未按照本行制度要求查询保管凭证影像资料，私自泄露客户信息
C 对发现的严重差错隐瞒不报，徇私舞弊
D 私自更改所发现的差错
E 未按规定操作流程开展风险监督工作并造成不良后果的

关注者

0

被浏览

81

老坛脚踩牛肉面 2023-02-24

房多车多钱多

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

马小宇

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

383

被采纳

383

关注TA

发私信

相关问题

1

对员工行为进行预警分析是根据员工业务规程、账户使用与资金流向分析业务操作的合规性，规避（）、（）、（）、（）、利用他人账户划转资金、逃避授权和监管等业务风险。

2

运营风险监督预警分析方式是对系统提示的风险预警信息,通过（）、（）、（）、（）、（）、账户信息等佐证材料的逐条分析，确定处理意见，对预警信息进行定性，形成预警分析结果，对于定性风险事件进行确认、处置。

3

农商行要建立风险监督考核机制，定期对运营管理部（）、（）等被监督对象进行考核、通报。运营监督考核内容应至少覆盖业务审核、视频监督、预警分析等各监督环节工作内容，设置业务差错率、差错整改率等考核指标。

4

农商行应建立运营风险监督后评价机制，即对运营风险监督工作的（）、（）、（）、方式等全流程执行情况及效果进行检验和评估，适时进行补充、修订、完善和废止。

5

18（）在含H2S气体的井段钻进，保证钻井液pH值≥9.5，钻井液中应在气测异常后加入除硫剂，并制定防H2S的应急救援预案。[1分][1分]

6

办理个人账户密码新增、取消、修改、解挂补设业务时，经办人需提供以下资料：（）。

7

个人账户过户处理时，应提供以下资料：（）

8

在六淫中，最易伤肺的邪气是（）

9

关注类账户管理交易主要用于对（）、（）、（）、（）、（）、涉案账户开户人名下其他账户、出租出借出售购买银行账户组织者、假冒虚构代理关系等关注行为进行设置、解除、查询。

10

以下哪些业务必须由存款人本人办理（）。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服