反洗钱_221126_备

经纪公司的合规专员应将以下哪种现象视为可疑活动？

发布于 2021-02-17 21:04:52

【多选题】
A 受同一人控制的不同账户间交易
B 在开市前出现大量买卖
C 客户从关系的设立阶段其就采取了损失限制
D 经纪人在撮合买卖指令时，与投资者进行买卖价差的分成

关注者

0

被浏览

79

星辰 2023-02-17

天空黑暗到一定程度，星辰就会熠熠生辉。

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

LM1998

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1051

被采纳

1051

关注TA

发私信

相关问题

1

第108题：水底电缆应采用整根的电缆，中间不允许有软接头。( )

2

根据金融行动特别工作组FATF建议，如果反洗钱师有合理理由怀疑一笔资金与恐怖活动有关，则其应采取什么措施？

3

严格党的组织生活制度，应该坚持_______。( )

4

高级管理层和董事会应如何参与STR（可疑交易报告）提交？

5

【第9题】（）即马克思主义建党理论同党的建设实践的统一，马克思主义党的学说的应用。党的建设包括三个方面的含义：一是研究党的建设的理论科学；二是在马克思主义党的学说指导下所进行的党的建设的实践活动；三是作为理论原则与实际行动两者中间的约法规章。

6

第109题：敷设于水中的电缆，必须贴于水底，有条件时宜埋入河床（海底）0.5m以下。

7

以下哪种情形最接近于《联合国打击跨国有组织犯罪公约》和其他议定书关于洗钱的定义？

8

如果通过调查，发现董事长的弟弟账户交易存在可疑怎么做?

9

【第10题】（）应当自觉接受上级党组织和党员、群众监督，加强互相监督。党支部书记每（）应当向上级党组织和党支部党员大会述职，接受评议考核，考核结果作为评先评优、选拔使用的重要依据。

10

第110题：敷设于水中的电缆，必须贴于水底，应埋入河床（海底）2m以下。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服