反洗钱_221126_备

一个组织要求一线员工在客户关系建立时完成新加入客户尽职调查工作表。各地的员工将每日的工作表扫描并存入中央数据库，这里是反洗钱员工可以访问的。尽管有持续培训和提醒，大量的工作表是不完整和有错误的。准确性和完整性该如何改善?

发布于 2021-02-17 21:04:50

【多选题】
A 自动化
B 复制
C 终止
D 非集权化

关注者

0

被浏览

68

chongchong 2023-02-17

影子是一个会撒谎的精灵，它在虚空中流浪和等待被发现之间;在存在与不存在之间....

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

芒果慕斯

每件事情都必须有一个期限，否则，大多数人都会有多少时间就花掉多少时间。

提问

回答

1060

被采纳

992

关注TA

发私信

相关问题

1

【第6题】哪些情况下，不宜召开党委会会议研究讨论重大敏感问题？ ①党委成员不到三分之二； ②书记、副书记均不在位； ③临时动议的； ④相关部门处室不提交方案的； ⑤个别酝酿未经半数以上委员同意的；

2

第106题：施放电缆时，首先将电缆盘用支架支撑起来，电缆盘的下边缘与地面距离不应小于50mm。( )

3

对于已经上报的STR，执法机关如果想向调查人员要相关资料，调查人员应该怎样做？

4

一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果，现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪项需要包括进对系统设置的评估中?

5

【第7题】政治面貌的类别有（）种。

6

第107题：交联电缆锯断后，准备第二天就做接头的电缆，末端可不封头。( )

7

一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?

8

某合规专员准备对其所在机构的私人银行程序进行更新，以下哪一项是《沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则》给予的建议？

9

【第8题】党委会会议必须有（）以上委员到会方可举行。

10

第108题：水底电缆应采用整根的电缆，中间不允许有软接头。( )

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服