单项多项多余混合-

合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定，所有资料及记录应至少保存（）年

发布于 2021-03-21 03:09:40

【单选题】
A 3
B 5
C 15
D 30

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杨小咩 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》所称清算业务是指通过银行内部清算系统、（）和境内外清算系统等，清讫银行系统内或银行与其他金融机构之间，由于办理“客户款项收付”或进行“内外部资金交易”所引起的债权债务关系，以及计算应收应付差额的过程

2

（）是指同业在总行开立或经总行批准在分支机构开立的，用于办理同业开户行与我行客户之间资金收付、银行资金清算、头寸调拨等业务的清算账户

3

（）主要包含清算业务准入管理、清算业务监测筛查、存续期间合规核查、交易记录与合规资料保存等内容

4

清算业务准入管理：遵循（）原则。

5

同业客户主管部门申请开立同业清算账户，在按规定提交各项开户资料的基础上，还须提供客户尽职调查资料，包括：《开户通知书》、（）、《新增代理行清算客户审批表》

6

对公柜面业务审核要点：客户经理提供的《对公客户尽职调查表》信息完整、结论明确，否则退回补充；（）；如CCS等级为“禁止类”，禁止开户；如CCS等级为“高风险类”，客户经理需提供开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批文件；如法定代表人、实际控制人、受益人或关系密切人为外国政要人士，客户经理需提供总行审批的文件。

7

对公柜面业务其他审核要点：法定代表人或单位负责人及授权办理业务人员的身份证件，需通过联网核查等措施进行核实。（）。按照现行制度要求，审核客户提供的其他开户资料。

8

通过超级柜台开户的，一联《单位银行结算账户开户及开通产品综合服务申请表》随传票保管；通过BoEing系统开户的，业务凭证做当日传票保管。保管期限（）年

9

《开立单位银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户开户及开通产品综合服务申请表》、身份证明文件复印件、法定代表人身份证件复印件、授权办理业务人员身份证件复印件（如有，下同）、授权书、《企业法人客户补充信息采集表》、《对公客户尽职调查表》、《对公客户加强型尽职调查表》、审批文件等专夹（）保管

10

1．《单位结算账户使用身份服务申请表》随开户资料永久保管。存量单位结算账户开通使用身份服务的，《单位结算账户使用身份服务申请表》随（）一并保管。

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