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受益所有人身份识别工作应当遵循的原则有()
发布于 2022-03-22 16:34:18
【多选题】
A 风险为本
B 权益保护
C 勤勉尽责
D 实质重于形式
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99429899
2022-03-22
人各有志,自己的路自己走。
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苏苏
这家伙很懒,什么也没写!
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1
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
2
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求:()
3
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
4
商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
5
下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
6
义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息()
7
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施()
8
在与非自然人客户业务关系存续期问,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息()。
9
金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。
10
金融机构可疑交易报告管理办法中可疑交易报告要素包括()
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