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在发生洗钱案件时,金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
发布于 2022-03-22 16:45:15
【判断题】
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大鱼小鱼
2022-03-22
别把生活当作游戏,谁游戏人生,生活就惩罚谁,这不是劝诫,而是--规则!
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路人甲
汽车、汽车发动机 话题的优秀答主
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对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。
2
金融机构工作人员整理完基础信息后,应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的,可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下,确定是否需要进一步收集补充信息。
3
客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层负责实施。
4
我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。
5
对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。
6
客户持本人在工商银行包头分行钢铁大街支行开立的账户,在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易,应由工商银行上海分行报告。
7
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
8
单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。
9
报告大额交易时,如需对交易金额进行累计计算的,累计交易金额应以单一客户为单位。
10
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。
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