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下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是:()
发布于 2022-03-22 16:23:42
【单选题】
A 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
C 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
D 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的,遵守其规定
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萧萧
2022-03-22
人的能量=思想+行动速度的平方。
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1
义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,()关注受益所有人信息变更情况
2
合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。
3
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有()名受益所有人。
4
金融机构应当在规定的期限内,妥善保存()和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
5
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
6
中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起()个工作日内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的,视为无异议。
7
根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,定为CC类的金融机构得分应该为()。
8
每年1月()日前,法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认的自评表及相关证明材料报送中国人民银行或其分支机构。
9
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)自()起施行。
10
金融机构应当在大额交易发生之日起()个工作日内,以电子方式提交大额交易报告。
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