出现下列哪些（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

发布于 2021-04-18 19:21:09

【多选题】
A 客户要求变更姓名或者名称.身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B 客户行为或者交易情况出现异常的。
C 客户姓名或者名称与国务院有关部门.机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
D 客户有洗钱.恐怖融资活动嫌疑的。

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ArchKnight 2021-04-18

奉旨摸鱼

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1

以下哪些说法是正确的。（）

2

反洗钱全面检查的内容应包括（）。

3

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地市以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）。

4

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

5

银行配合开展反洗钱调查，保密工作的主要内容包括（）。

6

银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点。（）

7

非面对面交易方式（如网上交易）为广大客户带来方便、快捷的同时，也给商业银行有效识别客户身份、履行反洗钱义务带来了相当的难度，洗钱风险也相应上升，对于非面对面交易，可重点关注以下几点（）。

8

对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列（）可疑交易的，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。

9

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

10

银行金融机构在办理以下哪些（）业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，采取相关客户尽职调查措施，并核对客户的《机构信用代码证》，登记客户的机构信用代码，留存《机构信用代码证》的复印件或影印件。

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