对于风险程度显著较低且能够有效控制其风险的客户，金融机构可直接确定为低风险客户。但此类客户不应具有以下任何一种情形（）。

发布于 2021-04-18 19:21:32

【多选题】
A 频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户。
B 与金融机构建立了或开展了代理行.依托等高风险业务关系的。
C 客户交易单纯的只有水电费代扣业务。
D 客户为非居民.或使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。

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Mr.李 2021-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

2

银行金融机构在办理以下哪些（）业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，采取相关客户尽职调查措施，并核对客户的《机构信用代码证》，登记客户的机构信用代码，留存《机构信用代码证》的复印件或影印件。

3

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

4

在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

5

客户王某到N银行办理代理开户业务，王某手持本人居民身份证件及林某、徐某居民身份证，要求以林某、徐某名义开立个人账户，N银行柜面人员应如何处理（）。

6

在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其风险相对较高，以下属现金密集程度高的行业为（）。

7

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

8

非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（）。

9

对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

10

根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》银发[2013]2号规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。

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