判-3

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )

发布于 2021-04-19 16:36:27

【判断题】

关注者

0

被浏览

184

1234 2023-04-19

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

xuexi

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

800

被采纳

800

关注TA

发私信

相关问题

1

金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。( )

2

铁路运输是以两条平行的铁轨引导火车运行方式，包括_和_两方面。

3

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。( )

4

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单.高风险名单或政治敏感人物名单。( )

5

只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。( )

6

金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )

7

对协助人民银行.公AN机关进行行政调查的客户身份资料.交易记录等均应保密。( )

8

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )

9

客户身份识别也称“了解你的客户”。( )

10

与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料.到相关部门查询客户身份信息和资料.实地查看等多种形式进行审核。( )

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服