营业机构应当根据客户风险情形,采取下列哪些方式开展强化尽职调查措施。

发布于 2021-04-19 19:11:42

【多选题】
A A获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时, 要求客户提供证明材料并予以核实。
B B 通过实地查访等方式了解客户的经济状况或者经营状况。
C C加强对客户及其交易的监测分析。
D D提高客户及其受益所有人信息审查和更新的频率。
E E与客户建立、维持业务关系,或者为客户办理业务需要获得高级管理层的批准。
F F提高客户风险等级

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lijiachu 2023-04-19

这家伙很懒，什么也没写！

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