操作岗试题.docx

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括但不限于：（）。（）

发布于 2021-04-24 12:23:00

【多选题】
A 重新识别调查客户身份,包括客户的职业年龄收入等信息
B 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C 调查分析客户交易背景交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源,关联客户基本信息和交易情况开户或交易动机等
D 整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符

关注者

0

被浏览

81

Yohann 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

人间小菊花

70，无他，哪怕最难吃的shi，吃久了都会有感情

提问

回答

1219

被采纳

1209

关注TA

发私信

相关问题

1

对于（）的综合前端业务通过本地授权，提升业务处理效率，防止远程集中授权中心业务积压、延误。（）

2

资金管理处-实时支付出去的付款单，无支付日限制，以下哪几种类型属于实时支付

3

对于核准类银行结算账户的开立、变更，银行机构可以（）方式向中国人民银行当地分支机构报送存款人书面相关资料和电子信息，具体报送方式由中国人民银行当地分支机构确定。（）

4

资金管理处-根据公司管理要求，账户可分为四类：（）账户，（）账户，（）账户，（）账户。

5

资金管理处-为推动中央企业全面提升财务管理（）水平，国资委于2022年1月下发《关于推动中央企业加快司库体系建设进一步加强资金管理的意见》，明确指出司库体系建设应作为“一把手”工程，切实抓好落实。

6

资金管理处-全面做好司库体系建设的工作保障需要（）

7

资金管理处-关于营收资金稽核的内容，正确的是

8

对于外国政要，除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下（）强化的身份识别措施。（）

9

资金管理处-以下属于集团禁止事项的是

10

对于伪造变造（）等开户证明文件骗取开立银行结算账户的，银行应按照《中国人民银行关于规范人民币银行结算账户管理有关问题的通知》的规定，釆取相关措施配合中国人民银行对相关单位及个人进行处理。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服