操作岗试题.docx

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，应当了解、收集并妥善保存哪些信息和资料。（）

发布于 2021-04-24 12:26:02

【多选题】
A 注册证书
B 存续证明文件
C 合伙协议.信托协议.备忘录.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
D 董事会.高级管理层和股东名单.各股东持股数量以及持股类型等

关注者

0

被浏览

143

zt860821 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

Tate

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1215

被采纳

1216

关注TA

发私信

相关问题

1

以下情形要立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关，说法正确的是（）。（）

2

以下选项中，哪些加盖印章需要经有权人批准后方可用印？（)

3

以下账户不得冻结，法律另有规定的除外：（）。（）

4

以下账户不得整体冻结，法律另有规定的除外：（）。（）

5

义务机构可以不识别非自然人客户的受益所有人，下述客户属于这一情况的是（）。（）

6

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，应当了解、收集并妥善保存哪些信息和资料。（）。（）

7

义务机构应对依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况，对配合人民银行反洗钱行政调查、采取措施的有关情况予以保密，非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。上述表述中采取的措施不包括（）。（）

8

银企对账工作分为（）模式。（）

9

银企对账系统主要是对（）等账户进行对账。（）

10

银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服