Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
某行受理客户提交的一笔汇往俄罗斯的跨境汇出汇款业务申请,在对业务要素进行制裁名单筛查时,其中汇款企业“OAO Gran”产生了预警,预警信息显示该企业是由“ROSTEC”100%控股,“ROSTEC”是美国OFAC行业制裁名单(即SSI LIST)法令3的制裁对象,其他业务要素未产生预警。请问经办机构该如何处理该笔业务?( )
发布于 2021-04-23 06:10:08
【单选题】
A 汇款人涉及制裁,应拒绝办理业务
B 根据OFAC50%规则,应进行加强型尽职调查并核实确认该笔业务不涉及被制裁对象超过30天的新增债务、股权提供任何融资和交易服务等情况后,再提交相关资料到一级分行相关部门审批通过后方可办理
C 根据OFAC50%规则,应进行加强型尽职调查并核实确认该笔业务不涉及被制裁对象超过14天的新增债务、股权提供任何融资和交易服务等情况后,再提交相关资料到一级分行相关部门审批通过后方可办理
D 汇款人不直接涉及制裁,可立即办理业务。
查看更多
关注者
0
被浏览
95
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
chongchong
2023-04-23
影子是一个会撒谎的精灵,它在虚空中流浪和等待被发现之间;在存在与不存在之间....
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
星辰
天空黑暗到一定程度,星辰就会熠熠生辉。
提问
1020
回答
1126
被采纳
1063
关注TA
发私信
相关问题
1
OFAC通常发放()来授权特定类型的交易,以避免与其他法律法规的冲突
2
A公司于2021年3月1日在我行开立NRA账户,经评估该公司制裁风险等级为中低风险。根据我行规定,客户经理应在初次评级后的()内进行复审,根据客户的跨境交易情况,更新客户的制裁风险等级。
3
某支行经办人员在审核一笔海运费汇出的资料时,船舶名称真实命中总行内部拒绝名单,但IMO号不相符。其他相关要素皆不命中制裁名单。以下处理正确的是:
4
以下哪种报文格式用于客户汇款时发送付款指示?
5
对于船舶修理费汇出汇款业务,应收集()历史航线情况说明?
6
企业A为OFAC SDN名单客户,其对企业B控股60%,企业B对企业C控股50%,企业C对企业D控股49%,请问下列说法准确的是()
7
某客户由于回溯筛查命中在智能管控平台产生重新识别任务,客户经理应于()内完成处理。
8
2021年2月,境外人士Camila某来我行网点办理开卡业务,经办柜员在审核资料时发现,该客户持有英国籍护照,来华多年,但是首次来我行办理业务,不存在可疑或异常情形。该客户的开户有权审批层级是:
9
客户李某来我行办理业务,网点人员通过查询该客户当前洗钱风险等级为高风险,客户可以办理哪项业务?
10
客户李某代理客户王某办理正常换折业务,需进行?
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部