训练题库2022-1

381、对风险较低产品可酌情采取简化的客户身份识别和风险控制措施；对风险较高的产品（高风险和次高风险产品）可采取的控制措施包括但不限于（）。

发布于 2021-04-23 13:57:16

【单选题】
A A:对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手，采取强化的尽职调查措施，了解相关客户信用状况资产情况资金来源及资金用途合法性等
B B:按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式交易渠道交易规模交易频率等无实施限制
C C:监管部门认为应视作较高风险的产品
D D:业务条线管理部门将本部门负责人审核签字的评估结果和有关评估依据等资料提交至382、反洗钱牵头部门进行审核，审核无误后统一将各业务条线管理部门评估结果提交至反洗钱领导小组最终认定产品风险等级

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381、对风险较低产品可酌情采取简化的客户身份识别和风险控制措施；对风险较高的产品（高风险和次高风险产品）可采取的控制措施包括但不限于（）。

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