转正-多选+判断

发生案件或案件风险事件后，在向银保监会报送案件信息或报告时应同步抄报省联社法律合规部、纪律作风建设室；

发布于 2021-04-25 00:06:31

【判断题】

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抹茶小姐姐 2023-04-25

这家伙很懒，什么也没写！

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阿银。

这家伙很懒，什么也没写！

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1

对确需延长案件办理时间的，应当征得银保监会或其省级派出机构同意。

2

案件调查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观，并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。

3

案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。

4

各业务部门应建立制度后评价体系，对自身的各项制度合规性和有效性进行定期审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

5

《江苏江阴农村商业银行股份有限公司案件及案件风险事件报告制度》所称案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。

6

劳务派遣人员、第三方服务人员等长期为本行提供服务并接受本行日常管理的人员发生案件的，原则上由本行报送案件信息；

7

案发机构在知悉或应当知悉案件或案件风险事件发生后，应在30分钟内以电话形式向分管案防工作的行领导及总行办公室负责人报告，办公室会同案发机构在1个工作日内（节假日顺延）初步核实情况并形成案件确认报告或案件风险事件报告后向行长室报告。

8

对于已撤销的案件，案发机构和相关责任人员存在违法违规问题的，也应当撤销处詈。

9

案件及案件风险事件信息台账应一同登记。

10

案件风险事件确认为案件的，应当将案件风险事件信息台账转登记为案件信息台账。

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