根据《承德银行客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理办法》，对风险较高客户的控制措施，应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于：（）

发布于 2022-02-28 21:08:26

【多选题】
A 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。
D 加强对客户交易的监测与人工甄别，及时上报可疑交易报告。
E 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

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ArchKnight 2022-02-28

奉旨摸鱼

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

总行反洗钱领导小组应按国家反洗钱预防、监控制度的要求，开展持续的员工反洗钱培训，具体培训内容包括（）。

2

反洗钱保密工作范围包括（）

3

下列关于承德银行反洗钱保密工作管理办法正确的包括（）

4

根据《承德银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，各分、支行不得擅自解除冻结措施。符合下列情形之一的，应当立即解除冻结措施，并按照本办法第六条的规定履行报告程序：（)

5

根据《承德银行客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理办法》，具备如下条件之一的，可由分、支行反洗钱报告岗发起人工评级调整流程，包括：（）

6

本办法所称重大洗钱案件包含以下五种类型：（）

7

根据中国人民银行印发的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知（银发〔2017〕235号）》，义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：（)

8

企业账户出现以下情况时，银行应当重新识别客户身份（）。

9

对存在下列情形（）的企业，开户行应当采取更加严格的开户审核措施，并可采取延长开户审查期限等措施，经调查认为存在风险的，应拒绝为其开户。

10

对存在下列（）情形的企业，开户行单位有权拒绝开户。

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