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对于次高风险的私人银行客户,各分行应当在采取强化尽职调查措施并经所属支行负责人、分行反洗钱管理部分负责人审核通过后,方可与其建立或继续维持零售业务关系。
发布于 2021-04-24 20:43:28
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达达
2023-04-24
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
不得以任何理由对客户的卡片、账户(包括但不限于网上银行、手机银行、好兴动APP、兴业银行信用卡微信公众号等)进行操作。( )
2
营销人员可以通过各类网络平台等第三方渠道推广本行信用卡。( )
3
在信用卡未经持卡人激活并使用前,不得向申请人发放任何礼品或礼券。对于已承诺给予申请人的礼品或向申请人提供的服务,应如约兑现。( )
4
对于属于外国政要的高风险私人银行客户,各分行应当在采取强化尽职调查措施并经过总行高级管理层批准或授权后,方可与其建立或继续维持零售业务关系。
5
对于除外国政要的高风险私人银行客户外的其他高风险私人银行客户,各分行应当在采取强化尽职调查措施并经过一级分行高级管理层批准或授权后,方可与其建立或继续维持零售业务关系。
6
私人银行客户有效身份证件和身份基本信息的核对是客户身份识别的首要环节。
7
基金类产品(如底层投资基金专户的信托计划的TOF类产品等)的销售人员须具有基金从业资格证书。
8
新建一笔移动双录业务时,先录入TA名称和产品代码,找到产品代码后再进行双录。
9
移动双录工作人员应具有代销业务相应销售资格,并要求至少两位工作人员共同完成。销售人员相关信息及其销售资格应在移动设备录音录像前向客户出示。
10
开户时不能直接将居民身份证上的住址填写为客户联系地址。如身份证为异地客户,那我们仔细询问开户原因,原则上应留存在本地的常住地址。
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