2023第一季度理论

经营机构不得为下列哪些客户建立业务关系或提供服务？

发布于 2021-04-18 14:05:46

【多选题】
A 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单.或涉及总行规定的全面禁止业务的敏感国家或地区；
B 客户的控股股东.实际控制人或者受益所有人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单.或涉及总行规定的全面禁止业务的敏感国家或地区；
C 客户未按要求提供身份证明文件或提供虚假的开户资料；
D 采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本行风险管理能力的。

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1234567 2023-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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