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按照违规责任性质与情节严重程度,违规责任分为四级:( )、一般违规责任、严重违规责任、特别严重违规责任。
发布于 2021-04-19 00:17:25
【单选题】
A A.轻微违规责任
B B.较轻违规责任
C C.普通违规责任
D D.其他违规责任
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马小宇
2023-04-19
这家伙很懒,什么也没写!
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deng_yulin
这家伙很懒,什么也没写!
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1
办理个人结售汇业务录入港澳居民来往内地通行证时,应录入前( )位号码(含第1位字母,第一个字母是H或者M,“H”为“香港”,“M”为“澳门”)。
2
根据国家外管局规定,出境人员(包括境内个人和境外个人)携带外币现钞出境,等值( )美元以下的,无需携带证。
3
关于境内个人办理非经营性结汇业务,下列说法错误的是( )。
4
利用计算机危害建设银行信息安全、网络安全、桌面安全、移动办公!安全,损害建设银行利益和声誉的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予( )处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。
5
根据建设银行《操作风险管理政策》,以下哪个部门是建设银行操作风险的直接承担者和管理者(即防范操作风险的第一道防线)( )。
6
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7
( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
8
各级机构应遵循( )原则,开展客户身份识别,了解客户的真实身份,了解客户的交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
9
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内(最长不得超过身份证件或身份证明文件有效期届满后( )日)更新且没有提出合理理由的,各级机构应中止为客户办理业务。
10
对于境外政要客户,拟与其建立业务关系的,在按照相应业务管理流程开展客户准入审批时,应经( )的批准。
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