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入职考试
对于所有初次身份识别客户,均应开展一般客户身份识别。
发布于 2021-04-19 00:20:00
【单选题】
A 对
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yingying520
2023-04-19
越努力 越幸运!
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lijiachu
这家伙很懒,什么也没写!
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1
不相容岗位(职责)的设计控制需遵循风险与收益相平衡的原则,一般不相容岗位(职责)分离控制的复杂度和精细度应当与企业的业务规模、人员数量、业务复杂度成正比 。
2
银行开展代理保险、基金业务时,为加强合作,可以出借办公场所或营业场所,并允许第三方机构人员或其他外部人员驻点展业。( )
3
出具不实的资金证明、个人证明的,给予撤职至开除处分。( )
4
员工可以利用工作便利向客户借款。
5
一旦发现建设银行客户被列入恐怖活动组织及人员制裁名单,对该客户的存量业务在采取冻结资产措施的基础上,应审批办理。
6
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7
针对在业务开展中需反复使用的法律性文件,总行、一级分行、二级分行法律部门均可自行或应业务部门需求,制定或认定标准文本。
8
保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同无效 , 但是法律另有规定的除外。
9
使用标准文本对外签(出)具法律性文件的,经过业务性审查后,不再进行合法合规性审查。 标准文本在使用时条款(含“其他约定事项”条款)经增加、删除或修改,送审部门认为可能存在法律风险的,视为非标准文本。
10
龙卡信用卡费用(年费、取现手续费、挂失手续费等)不向客户计收利息。
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