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17.任职资格类考试
单选题:以下说法错误的是( )。(1分)
发布于 2021-03-05 22:39:08
【单选题】
A 反洗钱宣传只针对一般员工,不包括中高级领导层
B 宣传方式可灵活多样
C 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传
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186****0683
2023-03-05
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
单选题:金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。(1分)
2
7、作业人员应经医师鉴定,()病症(体格检查每两年至少一次)。
3
单选题:下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。( )(1分)
4
单选题: 如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关( )的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。(1分)
5
8、作业人员应具备必要的电气知识和业务技能,且按工作性质,熟悉本规程的相关部分,并经()。
6
单选题:法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进( )树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。(1分)
7
单选题:为深入持久推进三反监管体制机制建设,完善三反监管措施,应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。( )(1分)
8
9、作业人员应具备必要的安全生产知识,学会紧急救护法,特别要学会()。
9
单选题:各银行业金融机构和支付机构应遵循( )的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。(1分)
10
单选题:股份制商业银行应实施董事会、监事会对( )的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。(1分)
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