内控合规多选

依据《中国邮政储蓄银行邮e贴业务操作规程（2021年修订版）》的规定，以下符合暂停经办机构办理邮e贴业务资格的是（）。

发布于 2021-03-13 22:51:11

【多选题】
A 无真实贸易背景或提供票据查询查复虚假证明或查复内容不完整的
B 经办行超过法定期限未行使票据权利，导致票据权利丧失，造成资金损失的
C 发生贴现案件或被当地银行监管部门严重处罚的
D 贴现申请人将贴现资金直接划至出票人

关注者

0

被浏览

13

scsacsdacsd 2023-03-13

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

卡姿兰小眼睛

你真的快乐吗？或许只是低着头不想说话……

提问

回答

1021

被采纳

1021

关注TA

发私信

相关问题

1

依据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号）的规定，银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制，确保在金融产品或者服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。全流程管控机制包括但不限于下列内容：（）。

2

根据《中国邮政储蓄银行金融机构客户交易结算资金存管业务管理办法（2020年修订版）》我行金融机构客户交易结算资金存管业务包括但不限于（）。

3

依据《中国邮政储蓄银行银行承兑汇票贴现业务管理办法（2021年修订版）》的规定，业务受理人员对客户提交资料的（）进行初审。

4

最早用于辐射测量的探测器是（）。

5

依据《中国邮政储蓄银行银行承兑汇票贴现业务管理办法（2021年修订版）》的规定，我行票据利率管理应遵照全行利率管理制度和方案执行，实行（）多层次管理模式。

6

?根据《中国邮政储蓄银行机构理财销售管理办法（2018年版）》销售人员除具备机构理财销售资格外，还要满足以下条件：

7

操作风险管理应遵循的原则（）

8

制度按照效力等级由高到低分为哪几类？

9

下图中职业人员照射量的年限值是（）。

10

核查人员应及时对风险信息开展核查并登记核查结果，四、五级风险信息原则上应在（）内完成核查。需交叉验证的，（）内完成核查；需调阅凭证影像开展核查的，（）内完成核查；需现场核查的，视具体情况适当延长核查时限。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服